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国家环保局


环境监理工作暂行办法
1991年8月29日，国家环保局

第一条 根据《国务院关于进一步加强环境保护工作的决定》（国发〈1990〉65号文）中关于“加强基层环境监督执法队伍建设，增强执法力量”的规定，为强化对工业污染源、海洋和自然生态环境监督管理，特制定本办法。
第二条 环境监理的主要任务，是在各级人民政府环境保护部门领导下，依法对辖区内污染源排放污染物情况和对海洋及生态破坏事件实施现场监督、检查，并参与处理。
第三条 县及县级以上地方各级人民政府环境保护部门应设立环境监理机构。环境监理机构内设立环境监理员，在有条件的地方，乡镇、街道也应设立专职环境监理员。建立、健全环境保护执法队伍，充实加强环境保护执法力量。
第四条 各级环境保护部门的环境监理人员，应按规定列入行政或事业编制，经费纳入同级财政预算，不足部分可按规定从环境保护补助费中给予适当补助。
第五条 环境监理机构职责：
1．贯彻国家和地方环境保护的有关法律、法规、政策和规章。
2．依据主管环境保护部门的委托依法对辖区内单位或个人执行环境保护法规的情况进行现场监督、检查，并按规定进行处理。
3．负责污水、废气、固体废弃物、噪声、放射性物质等超标排污费和排污水费的征收工作。
4．负责排污费财务管理和排污费年度收支预、决算的编制以及排污费财务、统计报表的编报汇审工作。
5．负责对海洋和生态破坏事件的调查，并参与处理。
6．参与环境污染事故、纠纷的调查处理。
7．参与污染治理项目年度计划的编制，负责该计划执行情况的监督检查。
8．负责环境监理人员的业务培训，总结交流环境监理工作经验。
9．承担主管或上级环境保护部门委托的其他工作任务。
第六条 各级环境保护部门应根据环境监理工作需要，为所属监理机构配备监理车辆和通讯等设备、器材。
第七条 环境监理员职责：
1．对辖区内排污单位或个人的下列行为进行巡查、监督：
（1）各种污染源各类污染物排放情况；
（2）污染治理设施的运转情况；
2．环境污染事故、纠纷的现场调查。
3．超标排污费、排污水费以及与排污费有关的经济处罚款项的征收与催缴。
第八条 环境监理员应具备以下条件：
1．坚持四项基本原则，熟悉有关环境保护法律、法规、政策和规章，作风正派，廉洁奉公。
2．县及县以上环境监理机构的环境监理人员应具有中专以上文化程度或取得初级以上技术职称，从事环境保护工作两年以上。
3．乡镇、街道环境监理员，应具有高中以上文化程度，从事环境保护工作一年以上或经3个月以上环境保护专业知识培训。
第九条 凡在环境监理机构的工作人员，应符合环境监理员条件，经同级环境保护部门审查考核批准，报上一级环境保护部门备案。
乡镇、街道环境监理员由县级环境保护部门考核与聘用。
第十条 环境监理员在执行任务时有如下权力：
1．对排放污染物现场进行调查、采样并查阅有关技术资料。
2．约见排污单位和破坏海洋、自然生态单位负责人及其有关人员。
3．制止违章排放污染物和破坏海洋、自然生态环境的行为。
第十一条 环境监理员有义务为被检查单位和个人保守业务和技术秘密。
第十二条 环境监理员在执行任务时应统一标志，佩戴“中国环境监理”证章，出示环境监理证件。环境监理标志、监理证章和证件由国家环境保护局监制，省级环境保护部门统一颁发。凡不再胜任环境监理工作或调离环境监理工作岗位者，应收回环境监理证件及证章，并报省级环境保护部门备案。
第十三条 各级环境保护部门对在环境监理工作中取得显著成绩的环境监理员应给予表彰和奖励，对徇私舞弊、玩忽职守者，应给予批评与处分。情节严重并造成严重后果，触犯刑律者，要依法追究刑事责任。
第十四条 本办法自颁布之日起实行。各省、自治区、直辖市环境保护部门可根据本办法制定实施办法。
第十五条 本办法由国家环境保护局负责解释。


中国证券业监督管理委员会


关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知

　　证监期货字[2007]257号

　　各期货公司：

　　为促进期货公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。

　　一、自2007年12月1日起，期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时，期货公司必须按照本通知要求，进一步加强开户实名制工作，采集并保存投资者影像资料。

　　二、自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具本人身份证，期货公司应当对照核实投资者本人的真实身份。

　　机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。期货公司应当对照核实代理人的真实身份。

　　三、期货公司应当对照核实投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称完全一致。开户时，期货公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保准确和完全一致。

　　投资者事后变更期货结算账户的，期货公司要重新核对。

　　四、开户时，期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料有：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件，机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。

　　期货公司必须按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存投资者影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。

　　五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料。在实施过程中做好投资者的相关解释和服务工作。

　　七、2007年12月1日前已经开户的期货投资者，期货公司应当在2008年6月1日前按照本通知要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料。如有不符，应当及时补正，并存档备查。自2008年6月1日起，对不符合本通知实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓。

　　加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货公司高度重视，认真落实本通知的各项要求。

　　附件: 客户影像资料格式要求

　　二OO七年十一月五日

　　附件：

　　客户影像资料格式要求

　　为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。

　　一、需要采集的影像资料

　　（一）自然人客户

　　需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正面扫描件。

　　（二）法人客户

　　需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证扫描件。

　　二、格式要求

　　照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片长宽规格比为4(高):3（宽），24位真彩色。

　　扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。

　　所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。

　　详细格式要求见下表：

　　注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为YYYYMMDD。如果月份或日期为一位数的，要在前面补零以补足两位。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。

　　举例1：某自然人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：

　　客户面部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg

　　客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg

　　举例2：某法人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：

　　开户代理人面部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg

　　开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg

　　营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg

　　组织机构代码证扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg