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中国证券业协会


证券业从业人员资格考试办法（试行）


目　　　录

第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则



第一章　总　　则

　　第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。

　　第二条　参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。

　　第三条　中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。

　　第四条　协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第二章　组织机构职责

　　第五条　协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：

　　（一）制定考试规则；
　　（二）制定考试大纲；
　　（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
　　（四）编制考试预决算；
　　（五）发布公告；
　　（六）组织命题；
　　（七）组织考试；
　　（八）公布考试成绩；
　　（九）发放成绩合格证书；
　　（十）建立资格考试信息库；
　　（十一）受理咨询。

　　第六条　协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

第三章　资格考试

　　第七条　报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：

　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
　　（三）具有完全民事行为能力。

　　第八条　资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

　　第九条　基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

　　专业科目包括：

　　（一）证券交易；
　　（二）证券发行与承销；
　　（三）证券投资分析；
　　（四）证券投资基金；
　　（五）根据需要设置的其他科目。

　　第十条　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

　　协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。

　　第十一条　取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。

　　第十二条　参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

第四章　命　　题

　　第十三条　资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。

　　第十四条　协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。

　　第十五条　命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。

　　第十六条　命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。

　　第十七条　考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。

　　第十八条　考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。

　　第十九条　考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。

　　第二十条　试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。

　　第二十一条　命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。

　　参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。

第五章　考　　务

　　第二十二条　协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。

　　第二十三条　协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。

　　第二十四条　报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。

　　境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。

　　第二十五条　考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。

　　第二十六条　协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。

　　第二十七条　资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。

　　第二十八条　资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。

　　第二十九条　资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。

　　第三十条　考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。

　　第三十一条　考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。

　　第三十二条　应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第三十三条　资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。

　　第三十四条　协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。

第六章　纪　　律

　　第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。

　　第三十六条　应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。

　　第三十七条　应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。

　　第三十八条　应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。

　　第三十九条　协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第四十条　命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。

　　第四十一条　协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。

　　第四十二条　考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。

第七章　附　　则

　　第四十三条　资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。

　　第四十四条　协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。

　　第四十五条　本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

　　第四十六条　本办法由协会负责解释。

　　第四十七条　本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。


湖南省衡阳市人民政府办公室


衡政办发〔2007〕3号



衡阳市人民政府办公室关于印发《衡阳市本级财政投资项目和城市基础设施建设回购土地补偿办法》的通知



各县市区人民政府，市直机关各单位：
《衡阳市本级财政投资项目和城市基础设施建设回购土地补偿办法》已经市人民政府同意，现予印发，请贯彻执行。




　　　　　　　　　　　　二OO七年二月十三日




衡阳市本级财政投资项目和
城市基础设施建设回购土地补偿办法


　　
　　第一条 为公平合理对财政投资项目和城市基础设施（含道路、桥梁、公园、广场、绿地、防洪堤等）建设回购土地进行补偿，根据有关规定，结合本市实际，特制定本办法。
　　第二条 凡衡阳市城区范围内，政府投资建设公益设施和城市基础设施，回购已出让土地，需要对原土地使用者进行补偿，均适用本办法。
　　第三条 对回购土地补偿，坚持合理、公正、规范、高效的原则。
　　第四条 财政部门负责对回购土地补偿的报批工作。
　　第五条 回购土地补偿金额，依据国家的相关规定和实际投资的有效凭据确定。具体包括以下几个部分：
　　（一）土地购置价款。原土地使用者在国土部门取得土地时，缴纳的土地价款；
　　（二）土地交易契税。原土地使用者在国土部门取得土地时，按规定缴纳的契税；
　　（三）拆迁补偿费用。原土地使用者支付的在该宗土地上的房屋等建筑物的拆迁安置费用，以及支付给农民的赔款；
　　（四）土地平整费用。原土地使用者在该宗土地上投入的 “五通一平”的费用；
　　（五）开发建设费用。原土地使用者在该宗土地上已建成的房屋等建筑物的造价；
　　（六）其他有关费用。如原土地使用者为受让和开发该宗土地时，在银行融资，支付的利息。
　　第六条 凡属于本办法范围的回购土地补偿，按照下列程序报批：
　　（一）由原土地使用者向政府提出回购土地补偿的申请；
　　（二）规划部门和建设部门核定需回购土地的数量；
　　（三）国土部门根据土地交易资料，对土地权属进行审核和认定（对于权属不明晰的登报公示），并对原土地使用者取得该宗土地时的价款进行核定；
　　（四）审计部门根据土地原使用者提供的有效票据等相关资料，对取得土地后的投入进行审计，并出具审计报告。
　　（五）财政部门根据规划、建设、国土和审计部门提供的资料，提出回购土地的补偿方案，报市政府；
　　（六）回购土地的补偿方案经市政府批准后，由市财政等相关部门按市政府批准具体方案进行补偿。
　　第七条 为减轻政府的财政压力，确保原土地使用者的合法利益，回购土地采取以下方式进行补偿：
　　（一）进行土地置换。原土地使用者可以重新选择合适的土地，进行等额置换。置换的土地先由市规划部门选址，办理选址意见书，其置换用地价款由具有相应资质的评估机构进行评估，并经国土、财政、审计等部门审核后，由国土部门采取公开挂牌的方式确定。
　　（二）减免建设项目的报建规费。如原土地使用者有新的建设项目，可以用市政府有权减免的报建规费进行补偿。
　　（三）市政府决定的其他补偿方式。
　　第八条 城市基础设施建设是功在当前、利在千秋的事业，公益设施建设是惠及群众的大事。各部门单位及个人要顾全大局，积极支持。特别是原土地使用者，不得以盈利为目的，弄虚作假，甚至阻碍政府回购土地。
　　第九条 对未按规定程序报批或不提供真实资料的，一经查实，将依据有关法律法规追究责任。
　　第十条 本办法从发文之日起实施，与本办法有相抵触的以本办法为准。