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中国证券监督管理委员会


关于进一步做好创业板推荐工作的指引


中国证券监督管理委员会公告

【2010】 8号

现公布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会

二〇一〇年三月十九日



一、为进一步提高创业板保荐工作质量，切实发挥创业板促进自主创新企业及其他成长型创业企业发展的市场功能，支持和促进国家战略性新兴产业的发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，制定本指引。

二、保荐机构应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责要求，全面做好创业板拟上市公司的辅导培育、尽职调查、审慎核查和依法推荐工作。

三、保荐机构应重点推荐符合国家战略性新兴产业发展方向的企业，特别是新能源、新材料、信息、生物与新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高技术服务等领域的企业，以及其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业。

四、保荐机构推荐下列领域的企业，应当就该企业是否符合创业板定位履行严格的核查论证程序，并在发行保荐书和保荐工作报告中说明论证过程和论证结论，尤其应当重点论述企业在技术和业务模式方面是否具有突出的自主创新能力，是否有利于促进产业结构调整和技术升级：（一）纺织、服装；（二）电力、煤气及水的生产供应等公用事业；（三）房地产开发与经营，土木工程建筑；（四）交通运输；（五）酒类、食品、饮料；（六）金融；（七）一般性服务业；（八）国家产业政策明确抑制的产能过剩和重复建设的行业。

中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请，评议及受理情况作为对保荐机构和保荐代表人执业能力及其是否勤勉尽责的考核依据。

五、保荐机构选择、推荐创业板企业，应当重点关注企业的创新能力，深入核查企业是否拥有关键的核心技术、突出的研发优势、创新的业务模式以及较强的市场开拓能力，并在成长性专项意见中予以说明。

六、保荐机构应当按照勤勉尽责原则，结合企业的行业前景及其地位、业务模式、技术水平和研发能力、产品或服务的质量及市场前景、营销能力等因素，同时考虑企业持续成长的制约条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见。成长性专项意见应有严密论证程序和依据充分的专业意见做支撑。

保荐机构应充分揭示企业的成长性风险，并督促企业在招股说明书中作“重大事项提示”。

保荐机构应重点分析企业自主创新能力对成长性的影响。企业的业务属于产品制造类的，应就其核心技术和持续技术创新能力对成长性的影响发表明确分析意见；企业的业务属于非产品制造类的，应就其业务的特色和业务模式的创新性对成长性的影响明确发表分析意见。


最高人民法院 最高人民检察院 公安部


最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于加强在看守所羁押的经济犯罪分子看管工作的通知

1982年6月30日，最高法院、最高检察院、公安部

各省、市、自治区高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）：
近据一些地方反映，打击经济领域中严重犯罪活动以来，在监管工作中，出现了一些值得注意的问题。有一些在看守所羁押的经济犯罪分子，利用通信、接见之机，内外串通、订立攻守同盟、转移赃款赃物、示意在外的同案犯潜逃；一些与犯罪分子有牵连的人以及他们的亲友，也千方百计地寻找各种“门路”，妄图进行非法联系；有的犯罪分子甚至勾结我内部工作人员，为其传送消息；有的非办案人员非法“提审”罪犯，等等。这对于打击经济领域中严重犯罪的斗争极为不利。鉴于经济领域内的犯罪案件不少是集团性的，涉及面广，情况复杂，有必要提请各地公检法领导同志的严重注意，务必认真教育看守干警和办案人员，深刻认识这场斗争的复杂性、严重性。一定要百倍提高警惕，站稳立场，秉公执法，不徇私情，模范地遵守各项制度、纪律，不给犯罪分子以任何可乘之隙。各级人民检察院的监所检察部门，要认真履行职责。随着这场斗争的逐步深入，看守所羁押经济罪犯将继续增加，为了保证这一斗争的顺利进行，现就加强对在押经济罪犯的看管工作，通知如下：
一、要认真执行《看守所工作制度》。看守所收押经济罪犯，同样必须凭逮捕证、拘留证以及追捕逃犯和押解犯人证明文件。没有上述凭证的，拒绝收押。在管理、教育、生活等方面，应同其他犯人一样，不能有特殊待遇。
二、对经济罪犯的管理教育工作，看守所要指定专人负责，并与办案人员密切配合，切实掌握罪犯的思想动态，严密看管，防止逃跑、自杀、行凶、串供等事故的发生。
三、必须严格执行提审制度。无提审证或提票的，看守所有权拒绝提审。非办案单位查证问题要通过办案单位进行。
四、要慎重选择关押经济罪犯的监号，同案犯要分管分押，放风、放茅时严防串供。
案情复杂、在当地牵连较广的重大经济罪犯，不宜在本地关押的，可报经上级公安机关批准，或经承办案件的人民法院、人民检察院同公安机关商定，易地关押。寄押的看守所亦应按此通知规定严格管理。
五、经济罪犯在押未决期间，一般不准许犯人对外通信、接见和给犯人送食品。如有特殊情况，需要通信、接见和送食品的，需经承办该案的领导机关批准特许，由看守所办理手续后始可，并应严加审查、监督。个别因病经医生检查确需补充营养的，可允许其家属送少量食品，或由看守所收款代购。
六、不要组织未决经济罪犯参加所内外的劳动。
七、对负责羁押经济罪犯的看管人员、办案人员和其他国家工作人员，必须严明法纪。发现有为罪犯通风报信、掩饰包庇或者对未决犯枉法追诉、非法“提审”及其他违法乱纪行为者，必须提请有关人员的领导机关严肃处理。情节严重的，依法追究刑事责任。
各地人民法院、人民检察院、公安机关接此通知后，要对关押经济罪犯的看守所进行一次联合检查，研究落实各项看守工作措施，堵塞一切漏洞，消除不安全因素。对本通知执行情况和看管中遇到新的问题，望及时报告我们。